Что такое предварительное обеспечение иска в турецком праве?
Что такое Предварительный Арест?
”Предварительный арест”, это мера временного изъятия имущества должника по решению суда до стадии окончательного ареста, с целью обеспечения уплаты денежного или гарантийного обязательства кредитора вовремя.
В долговых отношениях кредитор обычно хочет, чтобы долг был погашен в срок и в полном объеме. Однако должники, не желающие выполнять свои обязательства, могут воспрепятствовать законному взысканию долга кредитором, пользуясь длительностью судебных или исполнительных процессов.
В этой статье мы подробно рассмотрим условия, порядок подачи, принятия решения и другие юридические процедуры, связанные с предварительным арестом.
Условия Предварительного Ареста для Долгов с Истекшим Сроком Погашения
Условия предварительного ареста для долгов с истекшим сроком погашения указаны в Статье 257 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве.
1 – Долг не Должен Быть Обеспечен Залогом
Чтобы потребовать предварительный арест, долг не должен быть обеспечен залогом. Это значит, что долг кредитору не должен быть обеспечен другим имуществом.
Долг, обеспеченный залогом, уже имеет дополнительную гарантию, и в таком случае не требуется мера предварительного ареста.
Право залога дает кредитору право обратить взыскание на заложенное имущество в случае неуплаты долга. Согласно статье 45 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, для долгов, обеспеченных залогом, следует сначала обратиться к реализации залога. Таким образом, если долг обеспечен залогом, кредитор не может напрямую потребовать предварительный арест.
Термин “залог“, указанный в статье 257 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, охватывает как движимое, так и недвижимое имущество, а также другие ситуации, предусмотренные той же статьей. Например, если у должника есть “право удержания“, оно также считается правом залога, и кредитор не может требовать предварительный арест против должника.
Однако “личное поручительство” не считается законодателем сильной гарантией, поэтому кредитор может потребовать предварительный арест против поручителя за долг. Тем не менее, указывается, что кредитор может потребовать предварительный арест в случае смерти или банкротства поручителя.
В некоторых исключительных случаях, даже если долг обеспечен залогом, можно потребовать предварительный арест:
a) Согласно статьям 45/II и 167/I Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, кредитор по векселю, даже если долг обеспечен залогом, может обратиться к обычным способам взыскания, характерным для коммерческих документов.
b) Согласно статье 45/III Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, можно обратиться к аресту по долгам, обеспеченным ипотекой, за проценты и годовые платежи.
c) Кредитор, чей долг обеспечен залогом, может потребовать предварительный арест на часть долга, если становится ясно, что стоимость заложенного имущества не покрывает всю сумму долга. В этом случае суд сначала оценит стоимость заложенного имущества, а затем примет решение о предварительном аресте на необеспеченную часть долга. Однако, если залог превышает сумму долга, решение о предварительном аресте не будет принято.
d) Кредиторы судов могут потребовать предварительный арест на суда и фрахт, несмотря на наличие залогового права.
e) В статье 13/3 Торгового Кодекса Турции указано, что кредиторы, имеющие залог на торговые предприятия, могут потребовать предварительный арест для своих долгов. С изменением в Законе об Исполнительном Производстве и Банкротстве термин “залог движимого имущества” включает в себя и залог торговых предприятий.
f) В случае спора о праве залога кредитор может потребовать предварительный арест, не затрагивая своего утверждения о наличии залога. Потому что если кредитор инициирует взыскание через реализацию залога, он столкнется с возражениями по существующему иску, что делает необоснованным требование к кредитору реализовать залог.
2 – Долг Должен Быть с Истекшим Сроком Погашения
Чтобы потребовать предварительный арест, срок погашения долга должен истечь. Обычно в документах, являющихся предметом предварительного ареста, указаны конкретные сроки погашения, поэтому суд должен проверить, истек ли срок.
В доктрине указано, что условия немедленной оплаты, указанные в векселях, недействительны, если они не оговорены в отдельном соглашении сторон. Практика и судебная практика также подтверждают это.
Одним из критикуемых вопросов является то, что суды обычно не принимают решение о предварительном аресте по не протестованным векселям. Помимо истечения срока погашения, нет необходимости предъявлять протест и подавать его в суд вместе с документом. Достаточно, чтобы держатель имел вексель с истекшим сроком. Однако для требования предварительного ареста против должников по протесту требуется протест о неуплате, прикрепленный к заявлению.
В случае с чеком, так как срок не установлен, чек оплачивается по предъявлению. Поэтому можно потребовать предварительный арест на основе чека до указанной на нем даты.
Однако для предварительного ареста против должников по чеку требуется предъявление чека в банк для оплаты в срок или наличие протеста о неуплате и прикрепление его к заявлению о предварительном аресте.
Кроме того, постановление суда о запрете платежа по чеку не мешает наложению предварительного ареста на чек.
Условия Предварительного Ареста для Долгов с Неистекшим Сроком Погашения
Как указано выше, решение о предварительном аресте не может быть запрошено по долгу с неистекшим сроком погашения. Чтобы подать такое заявление, должны быть выполнены условия, указанные в статье 257 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве. Если кратко, эти условия следующие:
1 – Отсутствие Определенного Места Жительства у Должника
Кредитор может потребовать предварительный арест, если суд признает, что у должника нет определенного места жительства. Это также может означать, что должник часто меняет свои места жительства.
2 – Предварительный Арест в Случае Отказа в Утверждении Конкордата
Согласно пункту 2 статьи 301 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, суд, отказавший в утверждении конкордата, принимает решение о предварительном аресте всех подлежащих аресту активов должника без требования обеспечения. Суд, отказавший в утверждении конкордата, автоматически принимает решение о предварительном аресте без дополнительных условий или заявлений.
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДВАРИТЕЛЬНОМ АРЕСТЕ И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ
Предварительный арест может быть запрошен как на стадии до начала исполнительного производства, так и после подачи иска или начала исполнительного производства (статья 264 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
Кредитор, подающий заявление о предварительном аресте, должен обратиться в суд для получения решения о предварительном аресте. Без решения суда нельзя наложить предварительный арест на имущество должника.
Согласно пункту 1 статьи 258 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, кредитор, подающий заявление о предварительном аресте, должен предоставить доказательства, подтверждающие его долг и при необходимости основания для предварительного ареста.
В заявлении о предварительном аресте суду предоставляются убедительные объяснения и доказательства того, что долг не обеспечен залогом и срок погашения долга наступил.
Кроме того, если срок погашения долга еще не наступил, но должник уклоняется от уплаты долга, скрывает или выводит свое имущество, готовится к бегству или совершает мошеннические действия, эти обстоятельства также должны быть предоставлены суду.
Оспаривание Решения о Предварительном Аресте:
Оспаривание решения о предварительном аресте и процесс апелляции регулируются статьей 265 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве. Должник может подать возражение против оснований для предварительного ареста, юрисдикции суда и обеспечения, предоставив документы в свою поддержку.
В случае ареста имущества в присутствии должника он может подать возражение в суд в течение семи дней с даты применения или уведомления об аресте.
Третьи лица также могут подать возражение в течение семи дней с даты, когда они узнали о нарушении своих интересов.
Суд может принять или отклонить возражение, рассмотрев представленные основания и пригласив стороны. Если стороны не явятся, решение может быть принято на основании документов. Решение, принятое по возражению, может быть обжаловано в апелляционном порядке. Апелляционный суд рассматривает это заявление, и решение является окончательным. Однако подача апелляции не приостанавливает исполнение решения о предварительном аресте.
Компетентный Суд
Предварительный Арест
Компетентным судом для вынесения решения о предварительном аресте является суд по месту заключения договора, на котором основан долг. В случае бесспорного исполнения компетентным органом является исполнительное управление, которое также рассматривает заявления о предварительном аресте.
После подачи иска или во время подачи иска о взыскании долга можно подать заявление о предварительном аресте только в суд, рассматривающий дело. Другой суд не имеет права выносить решение о предварительном аресте.
Ответственный Суд
Ответственным судом для вынесения решения о предварительном аресте является суд по месту заключения договора, на котором основан долг. В случае бесспорного исполнения компетентным органом является исполнительное управление, которое также рассматривает заявления о предварительном аресте. По сути, компетентный суд не указан явно в Законе об Исполнительном Производстве и Банкротстве. В статье 258 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве говорится о суде в общем, ссылаясь на положения Гражданского Процессуального Кодекса (ГПК) о юрисдикции.
Если требуется предварительный арест для процентов, начисленных с даты погашения, их сумма не учитывается при определении юрисдикции суда.
На практике часто запрашивают предварительный арест для начисленных процентов, не указывая это в заявлении, или суды выносят решение о предварительном аресте только на основную сумму долга.
В этом случае кредиторы указывают начисленные проценты вместе с основной суммой в заявлении о взыскании, и должнику отправляется приказ об оплате общей суммы. Однако при подаче заявления о предварительном аресте, если запрашивается предварительный арест для процентов за предыдущие дни, это также должно быть указано в заявлении, и суд должен учитывать этот запрос при вынесении решения.
Принятие Решения по Заявлению о Предварительном Аресте
Суд вправе заслушать или не заслушать обе стороны по заявлению о предварительном аресте (пункт 2 статьи 258 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве). Если есть риск того, что должник может скрыть свое имущество, и необходимо вынести решение о предварительном аресте без заслушивания должника, суд принимает это решение.
На практике обычно принимается решение о предварительном аресте без заслушивания должника (без заседания). Кредитор должен представить письменные доказательства своего долга, кроме юридических документов. Если ущерб возник в результате неправомерных действий, кредитор может ссылаться на любые доказательства, подтверждающие наличие ущерба.
В заявлении о предварительном аресте кредитор должен представить суду доказательства, подтверждающие его долг и основания для предварительного ареста. Это доказательство не должно быть полным, как в основном деле, но если суд убежден в наличии долга и оснований для предварительного ареста, он должен вынести решение о предварительном аресте.
Суд должен вынести решение о предварительном аресте на основе условий, существующих на дату подачи заявления. Однако, если условия для предварительного ареста, которые изначально отсутствовали, впоследствии выполнены, суд не может отказать в заявлении.
Предоставление Обеспечения Кредитором
Кредитор, требующий предварительный арест, обязан предоставить обеспечение на случай, если арест окажется неправомерным и причинит ущерб должнику или третьим лицам (пункт 1 статьи 259 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
Если долг подтвержден судебным актом, обеспечение не требуется (пункт 2 статьи 259 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве). Также в случае отказа в утверждении конкордата обеспечение не требуется (пункт 2 статьи 301 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
Каков Размер Обеспечения для Предварительного Ареста?
Хотя судья может свободно определить размер и форму обеспечения для предварительного ареста, на практике обычно берется обеспечение в размере от 10% до 15% от суммы долга. Однако если стороны заранее согласовали форму обеспечения в договоре, оно будет оцениваться в этой форме.
В случае изменения условий, требующих обеспечения, суд может принять решение о снижении, увеличении, изменении или отмене обеспечения.
В случае долга, подтвержденного судебным актом (пункт 38 статьи Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве), суд определяет необходимость предоставления обеспечения (пункт 3 статьи 259 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
Кредитор предоставляет квитанцию о внесении обеспечения в кассу суда в судебное дело, и только после этого ему выдается решение о предварительном аресте. Таким образом, кредитор не может получить решение о предварительном аресте без внесения обеспечения, и его исполнение невозможно до внесения обеспечения.
Как Возвращается Обеспечение для Предварительного Ареста?
Секретарь суда проверяет, выполнены ли законные условия для возврата обеспечения, и предоставляет суду соответствующую информацию. Суд принимает решение о возврате обеспечения, если причины для его предоставления больше не существуют.
Для принятия такого решения судом требуется, чтобы не было подано исковое заявление о возмещении ущерба в течение месяца после вступления в силу решения или завершения исполнительного производства.
Хотя возврат обеспечения для предварительного ареста урегулирован в Регламенте Гражданского Процессуального Кодекса, он не урегулирован в самом Гражданском Процессуальном Кодексе. Поэтому в вопросе возврата обеспечения для предварительного ареста применяется статья 392/2 ГПК о возврате обеспечения для временных мер.
ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЯ О ПРЕДВАРИТЕЛЬНОМ АРЕСТЕ
Исполнение решения о предварительном аресте осуществляется в соответствии со статьями 79-99 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве. Исполнительное управление накладывает предварительный арест на имущество, права и требования должника в соответствии с положениями общего ареста и принимает меры по сохранению арестованного имущества в соответствии с положениями общего ареста.
Компетентное Исполнительное Управление
Компетентным исполнительным управлением для исполнения решения о предварительном аресте является исполнительное управление по месту юрисдикции суда, вынесшего решение о предварительном аресте (пункт 1 статьи 261 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве). Эта юрисдикция является обязательной. Если арестованное имущество находится в другом месте, компетентное исполнительное управление направляет запрос исполнительному управлению по месту нахождения имущества (пункт 2 статьи 261 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
В этих случаях необходимо указать в запросе к исполнительному управлению полные данные о содержании решения о предварительном аресте. В запросе следует указать, какое имущество должника подлежит предварительному аресту, чтобы исполнительное управление, обязанное исполнять решение, не арестовало имущество, не указанное в решении.
Срок
Кредитор обязан подать заявление на исполнение решения о предварительном аресте в течение десяти дней с даты вынесения решения о предварительном аресте в компетентное исполнительное управление (пункт 1 статьи 261 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
Если кредитор не подаст заявление на исполнение решения о предварительном аресте в течение десяти дней с даты вынесения решения, решение о предварительном аресте автоматически утрачивает силу (пункт 2 статьи 261 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве).
Поскольку этот десятидневный срок начинается с даты вынесения решения, суды должны указывать эту дату как дату вынесения решения. Однако на практике суды иногда рассматривают заявление о предварительном аресте в течение нескольких дней и указывают дату вынесения решения как дату подачи заявления.
Фактическое Исполнение Решения о Предварительном Аресте Исполнительным Служащим и Составление Протокола
Исполнительное управление, которое применяет предварительный арест, не может проверять, выполнены ли материальные и формальные условия для вынесения решения о предварительном аресте. Оно не может оценивать законность решения о предварительном аресте. Однако, если решение вынесено неправильно и это влияет на его исполнение, исполнительный служащий должен отказаться от исполнения.
В этом случае исполнительное управление отказывается от исполнения решения, а не самого решения о предварительном аресте. Если в решении о предварительном аресте указано арестовать имущество, которое не подлежит аресту, исполнительное управление должно отказаться от исполнения решения. Если исполнительное управление применяет это решение и арестует имущество, которое не подлежит аресту, можно подать жалобу на это действие.
Исполнительное управление должно удовлетвориться арестом имущества, указанного в решении, независимо от того, покрывает ли его стоимость долг или нет.
Даже если кредитор подал заявление на исполнение решения о предварительном аресте в течение десяти дней, и исполнительное управление наложило предварительный арест на имущество должника, если должник подал возражение против приказа об уплате по общему аресту и таким образом приостановил исполнительное производство, это не мешает исполнению решения о предварительном аресте.
В случае требования предварительного ареста для долгов в иностранной валюте долг сначала должен быть переведен в турецкие лиры, а затем должно быть подано заявление о предварительном аресте. Если суд выносит решение о предварительном аресте в иностранной валюте, исполнительный служащий должен отказаться от его исполнения. Однако на практике наблюдается, что предварительный арест применяется к долгам в иностранной валюте без их перевода в турецкие лиры.
Для предварительного ареста недвижимого имущества обычно не требуется выезд на место, и исполнительное управление уведомляет о предварительном аресте регистрационное управление недвижимости. Сроки, указанные в соответствующих статьях Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, начинают действовать с даты уведомления кредитора и должника о наложении предварительного ареста на недвижимое имущество исполнительным управлением.
Исполнительный служащий, наложивший предварительный арест на имущество должника, составляет протокол предварительного ареста. Если у должника нет имущества, протокол имеет характер окончательного акта о банкротстве. Если стоимость арестованного имущества не покрывает долг, протокол считается временным актом о банкротстве.
Исполнительное управление в течение трех дней отправляет копии протокола предварительного ареста кредитору и должнику, которые не присутствовали при наложении ареста. Это уведомление особенно важно для определения даты начала сроков для завершения действий по предварительному аресту и подачи возражений против решения о предварительном аресте.
Должник, в отношении которого вынесено решение о предварительном аресте и чье имущество арестовано, не может быть наказан за неисполнение обязательства по предоставлению декларации о своих активах.
Согласно пункту 3 статьи 268 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, кредитор не имеет преимущественного права на имущество, наложенное по предварительному аресту. Однако пункт 2 этой статьи предусматривает исключение из этого правила. Таким образом, расходы кредитора на предварительный арест имеют преимущественное право на выручку от продажи имущества.
Преобразование Предварительного Ареста в Окончательный Арест
Если должник не возражает против приказа об уплате и не погашает долг (включая все дополнительные требования) в течение семи дней в процессе общего ареста, предварительный арест превращается в окончательный арест.
Если должник подает иск об освобождении от долга в течение семи дней, предварительный арест остается в силе до вынесения решения по иску. Если иск решается в пользу должника, предварительный арест становится недействительным.
В отличие от общего ареста, в процедурах, специфичных для векселей, установлены особые сроки для возражений и платежей. Если должник не подает возражения против долга или подписи на векселе в течение пяти дней с даты уведомления, процедура становится окончательной.
Однако это не превращает предварительный арест в окончательный арест. Поскольку должнику предоставляется срок для оплаты в десять дней, предварительный арест превращается в окончательный арест только после истечения этого срока без оплаты.
В исках об отмене передачи имущества не требуется наличие акта о банкротстве для вынесения решения о предварительном аресте. Однако это является дополнительной мерой, поскольку в основе этих исков лежит окончательное исполнительное производство. Таким образом, решение о предварительном аресте, принятое в процессе иска об отмене передачи имущества, превращается в окончательный арест с вынесением решения по иску.
Кредитор должен подать иск о взыскании долга в компетентный суд в течение семи дней с момента наложения ареста или получения уведомления о составлении протокола ареста, если арест не был наложен. В этом случае результат предварительного ареста зависит от решения суда. Если суд принимает решение в пользу кредитора и кредитор инициирует исполнительное производство в течение месяца с даты решения, предварительный арест превращается в окончательный арест.
Преобразование Предварительного Ареста в Окончательный Арест и Составление Очередности в Иске об Отмене Передачи Имущества
Если в исках об отмене передачи имущества признаны права нескольких кредиторов, и выручка от продажи имущества не покрывает все долги, распределение производится в соответствии с очередностью и, если имеются условия, правилами присоединения к аресту.
Если в первом иске об отмене передачи имущества вынесено и вступило в силу решение, кредитор может продать имущество в исполнительном порядке, не влияя на второй иск об отмене передачи имущества другого кредитора.
Если по второму иску вынесено решение о предварительном аресте, исполнительное управление также выделяет долю для этого кредита, и суд принимает решение по существу дела. Таким образом, предварительный арест, вынесенный в процессе иска об отмене передачи имущества, превращается в окончательный арест, и выделенные средства распределяются между кредиторами.
”(…) Представитель истца утверждает, что работник компании, не являющийся сотрудником ООО, ошибочно включен в протокол распределения, составленный после продажи объекта, принадлежащего должнику, 25.04.2006 года, и требует аннулирования протокола распределения (…) 6-я Палата, 11.11.2021, 1493-1401.
РАЗЛИЧИЯ МЕЖДУ ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫМ АРЕСТОМ И ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЙ МЕРОЙ
На практике иногда принимаются решения о предварительной мере вместо предварительного ареста, когда это необходимо. Различия между предварительным арестом и предварительной мерой следующие:
a) Предварительный арест применяется только в случаях долгов по денежным и гарантийным обязательствам, тогда как предварительная мера охватывает более широкий спектр случаев. Предварительная мера может касаться движимого и недвижимого имущества, обязательств по совершению или воздержанию от совершения действий, а также обязательств по передаче имущества.
b) Предварительный арест не касается предмета иска или исполнительного производства. В то время как предметом предварительной меры является предмет основного иска.
c) После вынесения решения о предварительном аресте кредитор не обязан подавать иск против должника. Он может инициировать исполнительное производство. Однако лицо, получившее решение о предварительной мере, должно подать иск в установленный срок.
d) Существует различие между предварительным арестом и предварительной мерой в отношении исков об имущественных правах. Иски об имущественных правах на имущество, арестованное по предварительному аресту, рассматриваются исполнительным судом, тогда как иски об имущественных правах на имущество, являющееся предметом предварительной меры, рассматриваются судами по общим правилам.
e) При наложении предварительной меры на недвижимое имущество суд может запретить его отчуждение. Однако имущество, арестованное по предварительному аресту, может быть отчуждено.
f) В случае продажи имущества, арестованного по предварительному аресту, долг кредитора погашается за счет вырученных средств. Однако в случае предварительной меры имущество передается в натуре, поскольку оно является предметом иска.
g) С изменением Закона 4949 в статью 265 было включено положение о возможности обжалования решения о предварительном аресте. Однако для решений о предварительной мере такая возможность не предусмотрена. В Законе предусмотрено только возражение против решений о предварительной мере.
Пример Решения Верховного Суда по Предварительному Аресту
- Гражданская Палата 2014/16266 E., 2015/4472 K.
“Текст Прецедента”
СУД: Торговый суд
В рассмотрении иска об оспаривании предварительного ареста, решение было вынесено в пользу оспаривания, основанного на доводах, указанных в решении, и было подано апелляционное заявление представителем истца.
РЕШЕНИЕ –
Представитель истца подал заявление о предварительном аресте с целью взыскания долга на основании счета-фактуры и накладной.
Суд удовлетворил заявление о предварительном аресте, но представитель должника подал возражение, заявив, что ООО ”Инш. Лтд. Шти.” выставило счет-фактуру компании ”Япы Лтд. Шти.” и счет-фактура была принята, а ООО ”Инш. Лтд. Шти.” пыталось дважды взыскать долг, выставив недействительные счета, и потребовал отменить решение о предварительном аресте.
Суд, рассмотрев дело, пришел к выводу, что доводы, указанные в возражении, обоснованы, и признал, что имущество было доставлено сотрудникам ООО ”Инш. Лтд. Шти.”, а не ООО ”Хафрия Лтд. Шти.” и долг не был подтвержден, и решение о предварительном аресте было отменено. Представитель истца подал апелляцию на это решение.
Судебная практика подтверждает, что для вынесения решения о предварительном аресте достаточно приблизительного доказательства, предусмотренного статьей 258/1 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве.
Иными словами, суд, рассматривающий заявление о предварительном аресте, не обязан проводить детальное исследование и проверку наличия долга.
Этот вопрос должен быть решен в основном деле.
В данном случае суд рассмотрел счета-фактуры и накладные, приложенные к заявлению о предварительном аресте, и вынес решение на основании приблизительного доказательства, признав наличие долга, и вынесение решения о предварительном аресте не противоречит закону. В данном случае отсутствуют основания, предусмотренные статьей 265 Закона об Исполнительном Производстве и Банкротстве, для оспаривания решения о предварительном аресте, и заявление об оспаривании должно быть отклонено.
ВЫВОД: По указанным причинам решение отменяется в пользу истца, предоплата возвращается по запросу, и решение выносится единогласно 30.03.2015.
Предварительный Арест
